江苏通行宝公司荣获“江苏交控2021年度内部审计先进单位”称号

一套体系全覆盖   扎牢风险的笼子

一是强化领导机制。建立和完善“党管审计”工作机制，成立党委审计工作领导小组，强化党组织对审计工作的全面领导，构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系。二是健全制度体系。公司坚持“管理制度化”“制度流程化”“流程信息化”的管理理念，积极推进制度体系建设，形成以《公司章程》为统领的规章制度体系。三是完善内控体系。编制《内控手册》及《内控自评手册》，建立科学、高效、操作性强的风险管理与内控体系，实现对所有业务流程的常态化和动态化的有效管治。四是建立合规体系。建立完善企业在“三重一大”、股权管理、资金管理、信息披露、采购管理等重点风险领域的合规管理体系。同时编制《诚信合规手册》，提出“相融合、强自律、重实效”的合规理念，培育合规文化。

一张网络管到底   画好风险的格子

一是网格化管理，风险领域精准排查。聚焦重点岗位、重大事项和重要环节风险点，加强风险排查和审计。重点加强A轮和A+轮增资引战、投资收购子公司等审批决策、资产评估事项进行审计，及时排除企业经营中的风险隐患，确保公司规范运作要求。二是全流程管理，项目实施节点管控。建立事前预防、事中监督、事后审计的全生命周期管理机制。重点对招标采购、商务合同、技术研发项目进行全流程动态管控，对存在的问题和偏差及时纠正，列出问题清单，责令限期整改，起到事前预防“敲警钟”、事中监督“亮黄灯”、事后审计“开罚单”的效果。三是全覆盖审计，经营业务全面审计。采用外审与内审相结合的方式，组织对部门、片区和子公司开展审计检查，重点审计ETC卡充值、停车场、供应链等业务和招标采购、资金管理等业务流程。连续两年实现10个片区64个营业网点和子公司审计全覆盖。

一张方子管长效   控好风险的苗头

一是常态化整改问题。督促各部门、各片区夯实问题整改主体责任，落实整改销号和效果追踪工作机制，使整改任务可量化、可检查、可追责，推动审计整改效果转化为企业治理效能。二是动态化完善制度。在问题整改中注重举一反三、触类旁通，坚持用制度管权、管事、管人、管物，以常态化的整改状态，动态化修订和完善规章制度体系，做好审计工作“后半篇文章”。三是刚性化考核评价。对照《企业内部控制基本规范》《内控自评手册》，加强审计检查结果刚性考核，考核结果与责任人绩效薪酬挂钩，对审计检查出的重大违纪违规行为实行“一票否决制”，完善“问题整改、违规考核、失职追责、违纪问责”的闭环管理。四是价值化审计成果。通过审计工作的“查错纠蔽”功能，及时排除问题隐患，防范投资失误、不良债务等重大风险。强化审计工作的“价值增值”功能，为企业经营决策和管理策略提供参考，通过问题整改的“特效药”和监督问责的“手术刀”，始终保持企业“肌体”健康，保证企业高质量、可持续发展。

江苏通行宝公司将继续发挥审计工作“服务”与“监督”作用，将“全覆盖”与“聚焦高风险”相结合，持续揭示问题、解决问题，确保风险未然“防得了”、风险来临“控得住”、风险防线“把得牢”，为企业高质量发展保驾护航，以审计工作的优异成绩迎接党的二十大胜利召开。